صدى كندا- كشفت وكالة الاستخبارات المالية الكندية إنها فرضت غرامة قدرها 9.2 مليون دولار على بنك تورونتو دومينيون لعدم امتثاله لإجراءات غسل الأموال وتمويل الإرهاب، حيث يواجه البنك أيضًا تحقيقات امتثال في الولايات المتحدة.
وتأتي العقوبة التي فرضها مركز تحليل المعاملات والتقارير المالية في كندا في أعقاب غرامة قدرها 7.5 مليون دولار ضد RBC وغرامة قدرها 1.3 مليون دولار ضد CIBC التي تم الإعلان عنها في ديسمبر.
وأعلنت الوكالة، المعروفة باسم Fintrac، إنها فرضت العقوبة على TD بسبب مجموعة من الإخفاقات بما في ذلك عدم تقديم تقارير عن المعاملات المشبوهة عندما كانت هناك أسباب معقولة تطلب منها القيام بذلك، وعدم تقييم وتوثيق مخاطر غسل الأموال / تمويل الأنشطة الإرهابية و عدم قيام البنك باتخاذ الإجراءات الخاصة المقررة للمخاطر العالية.
وتأتي العقوبة ضد TD بعد أيام فقط من كشف البنك عن حصوله على مخصص أولي قدره 450 مليون دولار أمريكي فيما يتعلق بالتحقيق التنظيمي الأمريكي المستمر في برنامج الامتثال لمكافحة غسيل الأموال.
وقال البنك إن مناقشاته مع ثلاث جهات تنظيمية أمريكية ووزارة العدل مستمرة، ويتوقع فرض عقوبات مالية إضافية.
وقالت TD إن برنامجها “غير كاف لرصد الأنشطة المشبوهة وكشفها والإبلاغ عنها والرد عليها بشكل فعال” وأن العمل جار لمعالجة أوجه القصور.
